富邦綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年9月17日。

二、受處分之對象：富邦綜合證券股份有限公司（下稱富邦證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第36條第1項第3款及第178條之1第1項第3款。

四、違反事實理由：富邦證券未於114年7月10日以前公告申報114年6月份營運情形，核已違反證券交易法第36條第1項第3款規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第3款規定處富邦證券新臺幣30萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)